上交所对招商证券予以书面警示 证监会同步核查
发布日期:2020-11-21

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  市场普及关注的华晨汽车集团控股有限公司(下称“华晨集团”)债券违约事件再度升级。

  刚刚,证监会官网发布新闻称,证监会今日对华晨集团采掏出具警示函的走政监管措施,并决定对其涉嫌新闻吐露作恶违规立案调查;同时,证监会将对华晨集团相关债券涉及的中介机构招商证券进走同步核查,厉肃查处相关作恶违规走为。

  联相符时间,上交所向招商证券出具监管警示函。上交所查明,招商证券在承销,并担任“华晨汽车集团控股有限公司2017年非公开发走公司债券(第二期)”(下称“17华汽05债”)受托管理人期间,存在未能及时实走受托管理人新闻吐露职责、未能有效实走受托管理人名誉风险管理职责等违规走为。

  证监会对华晨集团出具警示函并立案调查

  2020年10月23日,华晨集团2017年10月在上交所非公开发走的公司债券“17华汽05债”发生未能按期足额兑付事件,该债券由招商证券承销并担任受托管理人。

  据悉,2020年11月2日,上交所债券营业中央针对华晨集团新闻吐露违规走为对其进走了书面警示。上交所查明,招商证券行为本期债券的受托管理人,在“17华汽05债”存续期间,存在未能及时实走新闻吐露职责、未能有效实走名誉风险管理职责的违规情形。

  证监会官网刚刚发布的新闻称,近期,华晨集团相关债券违约,引首市场关注。证监会已依法对其开展专项检查,根据检查情况,今日对华晨集团采掏出具警示函的走政监管措施,并决定对其涉嫌新闻吐露作恶违规立案调查,对华晨集团相关债券涉及的中介机构进走同步核查,厉肃查处相关作恶违规走为。

  证监会官网新闻外示,证监会高度偏重投资者相符法权好珍惜,周详贯彻落实国务院金融委“零容忍”请求,依法厉厉抨击各类作恶违规走为,维护债券市场卓异秩序。同时,将不息维护和发挥好债券市场平常功能,声援各类一切制企业相符法相符规议决债券市场融资发展。

  下一步,海外买房证监会将依法做好监管做事,牢牢守住不发生体系性风险的底线,强化改革、健全制度、落实责任、厉格监管,促进债券市场稳定健康发展。

  上交所对招商证券出具监管警示函

  证监会公示新闻,决定对华晨集团立案、对招商证券启动同步核查的同时,上交所也向招商证券出具了监管警示函。

  根据该警示函,上交所查明,招商证券在“17华汽05债”的受托管理过程中,存在下述两项违规走为:

  □ 未能及时实走受托管理人新闻吐露职责。

  华晨集团于2020年不息发生受到上交所通报指斥的自律监管措施、未能按期了偿到期债务、发生宏大诉讼及相关资产被司法凝结、对主要子公司华晨中国汽车控股有限公司进走股权转让等影响偿债能力的宏大事项。招商证券行为本次债券的受托管理人,未能准实在走受托管理人职责,未能及时出具并吐露一时受托管理事务通知。

  □ 未能有效实走受托管理人名誉风险管理职责。

  根据召募表明书约定,“17华汽05债”答于2020年10月23日到期兑付。截至现在,华晨集团尚未完善“17华汽05债”的本金兑付。招商证券行为本期债券受托管理人,未能及时有效对华晨集团的起伏性风险和偿债能力宏大不幸转折进走不息跟踪监测、排查和预警,未能在“17华汽05债”展现宏大偿债风险时及时调整债券风险分类。

  上交所认为,招商证券的上述走为忤逆了《上海证券营业所非公开发走公司债券挂牌转让规则》(下称《挂牌规则》)第1.6条、第3.3.5条、第4.2.3条,《上海证券营业所公司债券存续期名誉风险管理指引(试走)》(下称《风险管理指引》)第六条、第九条、第十八条、第二十一条、第三十三条的相关规定。

  鉴于上述走为的性质及情节,根据《挂牌规则》第1.8条、第6.2条、第6.3条,《风险管理指引》第五十六条的相关规定,上交所决定对招商证券予以书面警示。

  上交所请求招商证券引以为戒,厉格遵命规定和约定,强化公司债券受托管理做事,准实在走受托管理职责,及时实走新闻吐露负担,准确保障债券持有人相符法权好,维护债券市场平常秩序。

  据悉,上交所将不息关注招商证券违规走为的整改情况,如发现公司存在其他违规情形,上交所将视情形进一步采取自律监管措施。

(文章来源:上海证券报)

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