证监会:期货市场客户开户新规拟增补账户睡眠管理
发布日期:2020-11-21

  据证监会网站20新闻,证监会就《期货市场客户开户管理规定(征求偏见稿)》公开征求偏见。

  证监会外示,为体面期货市场发展,并贯彻落实证监会证券期货规章制度编制性修整做事,证监会对《期货市场客户开户管理规定》(证监会公告〔2012〕1号,以下简称征求偏见稿)进走了修订,并同步废止《关于开展期货市场账户规范做事的决定》(证监会公告〔2011〕20号),将其中片面规定纳入征求偏见稿。

  证监会指出,征求偏见稿共八章五十一条,主要修订以下内容:

  一是新添第六章“账户睡眠管理”,将《决定》相关睡眠账户的定义、对睡眠账户节制开仓、睡眠账户激活等规定纳入《开户管理规定》,并将同一开户制度实走(2009年9月1日)前,直接议决期货交易所开立交易编码,但是客户原料不完善或者关键新闻禁止确的账户,纳入睡眠账户进走同一管理。

  详细来望,征求偏见稿第六章第三十四条指出,监控中央答当按期结构期货公司开展睡眠账户认定和处理做事,清晰睡眠账户认定日和睡眠账户处理期限。

  第三十五条请求,睡眠账户是指截至睡眠认定日,海外买房同时相符开户时间一年以上、近来一年以上无持仓、近来一年以上无交易(含一年)、睡眠认定日结算后客户权好在1000元人民币以下(含1000元)四个条件的账户,或者2009年9月1日前直接议决期货交易所开立交易编码,但是客户原料不完善或者关键新闻禁止确的账户。

  第三十六条挑到,监控中央收到期货公司挑交的账户睡眠申请后,答当及时转发给相关期货交易所。期货交易所答当对睡眠账户进走标记并将处理效果经监控中央逆馈期货公司。期货公司和期货交易所答当在账户睡眠后的下一个交易日,节制其开仓权限。

  第三十七条指出,期货公司激活睡眠账户时,答当向监控中央挑交账户激活申请,期货公司和期货交易所答当在睡眠账户激活成功后的下一个交易日消弭其开仓节制。

  二是将第九条中的“身份证”“结构机构代码证”和“业务执照”等详细身份表明文件请求同一修改为“有效身份表明文件”,由中国期货市场监控中央按照客户类型另走规定响答的有效身份表明文件。

  三是将第十三条中的“业务部”修改为“业务部、分公司平分支机构”,并将“保存开户原料”的请求修改为“确保能够查询”,在保证已足监管请求的基础上,减轻期货公司运营成本。

  四是新添第四十八条,规按期货公司为客户在中国证监会照准的其他期货交易场所申请开立交易编码的,按照本规定的相关规定实走。

  五是新添第五十条,增补按照相关逆洗钱和投资者正当性的原则性规定。

  六是更新所引用其他法律法规的名称和条文序号,并规范条文外述。

(文章来源:中新经纬)

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